5月14日，渤海证券公告称，其于5月9日收到证监会立案见知书。

立案见知书显现，因渤海证券涉嫌财务参谋人业务违警违纪，字据《中华东谈主民共和国证券法》《中华东谈主民共和国行政科罚法》等法律功令，2024年4月24日，证监会决定对渤海证券立案。

渤海证券公告

不外，渤海证券并未公布涉嫌违警违纪的具体名堂称呼。

对公司的影响上，渤海证券暗意，当今公司的主义情况广漠，该事件对公司偿债才调无不利影响。公司将积极联结证监会的干系使命，并严格按照监管条目扩充信息败露义务。

据了解，早在2016年，渤海证券就运行了IPO使命，并与光大证券订立上市引诱契约。恒久列队未能成行后，2023年3月A股注册制开启，渤海证券也平移至注册制审核。

当今，渤海证券的现象仍为“已问询”。这次证监会立案是否将对渤海证券IPO流程产生影响，值得阛阓疗养。

对于本次立案波及的财务参谋人业务，招股书中提到，渤海证券的财务参谋人业务主要包括为客户提供种种融资、财务安排、合并收购、金钱重组等方面的分析、磋磨、谋划等参谋人做事以及新三板推选挂牌及捏续督导等干系业务。

渤海证券行为财务参谋人，曾完成了“16万达02”“16万达03”“16融创01”“20万达01”“16融创07”“20明投01”“20西苑01”“20西苑03”等多只债券的到期回售、转售财务参谋人名堂，并完成了津裕电业(873078)、临港船务(873441)、舒一又士(873161)、津万事兴(873186)、增光科技(873562)等新三板公司的推选挂牌名堂。

2019年至2022年上半年，渤海证券财务参谋人业务永别杀青收入3.45亿元、6690万元、2040万元、3617万元。

公开长途显现，渤海证券股份有限公司总部坐落于天津，在天津、北京、上海、广东等宇宙进犯省市和地区设有21家分公司和45家证券交易部。天津市泰达外洋控股（集团）有限公司为公司控股鼓动。天津市国资委为公司骨子放弃东谈主。

事迹方面，渤海证券2023年年报显现，公司昔时交易收入为21.01亿元，交易利润为6.67亿元，交易利润率为31.76%。

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